Adecuación (actualización) periódica del Programa de Prevención de Delitos.
Desarrollo de la función por Oficial de Cumplimiento – Encargado (s) conforme a Ley 20.393 o Responsables de Procedimientos y Protocolos de la nueva Ley 21.595 sobre delitos económicos.
Investigaciones de denuncias y sanciones – medidas disciplinarias
Aplicación del Sistema de Monitoreo de controles.
Implementación y funcionamiento del Canal de Denuncia.
Aplicación de protocolos e instrumentos – herramientas para registrar evidencia de una diligente supervisión de la función de cumplimiento por parte del Directorio.
Medidas especiales respecto de los altos ejecutivos que ejercen los cargos más sensibles
Acompañamiento a clientes en proceso de certificación de los Modelos de Prevención de Delitos.
Implementación de Medidas y mejoras para la Generación de una Cultura Organizacional propia y de una Cultura Ética Corporativa.
Acompañamiento en la Realización de evaluaciones periódicas por terceros independientes.
Diagnóstico e incorporación de automatismo
Elaboración, revisión y mejora de Plan Anual de Compliance.
Exploración de la Escalabilidad de los negocios, flexibilidad ante los cambios regulatorios, menor burocracia interna, entendiendo la actualidad y el futuro del sector.
Elaboración de cuadros de mando, para evaluar cumplimiento de los objetivos de Compliance. Políticas de incentivos.
Elaboración de Plan Anual de Formación. (según contratación por cliente)
Segregación de Funciones a objeto de evitar conflictos de interés, mediante una matriz de perfiles y tareas marcando las incompatibilidades, evitando el solapamiento de funciones y el fraude a nivel interno.